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ST天业18亿收购遭内幕交易 当事人亏125万被罚60万

[导读]:根据今天发布的中国证监会深圳市管理局行政处罚决定书[2019] 6号,中国证监会网站表示,按照《人民证券法》的有关规定中华民国,深圳证券监督管理局 以下简称天业股份,股票代号...
根据今天发布的中国证监会深圳市管理局行政处罚决定书[2019] 6号,中国证监会网站表示,按照《人民证券法》的有关规定中华民国,深圳证券监督管理局
以下简称“天业股份”,股票代号ST天业,600807.SH对该股票案进行了调查和审判,并告知当事人事实,理由,依据。行政处罚和当事人依法享有的权利。双方均未发表声明。 
 2。辩方不需要开庭。 
此案现已展开调查并结案。  
 2016年6月7日,天业股份有限公司拟间接收购Hanking Australia Pty Ltd。
于10月21日2016年,天业股份有限公司召集董事会审议通过了公司竞标海外采矿项目的议案,同意公司及其子公司参与公司的尽职调查,竞标和收购。以上项目,并授权管理层负责与
相关的业务的具体实施。总而言之,天业拟议收购达才坑和汉王的澳大利亚股权意义重大。在天业依法披露之前尚未披露。它是《证券法》第六十七条第二款规定的公司。主要投资行为和购买资产的主要决定构成《证券法》第七十五条第二款规定的内幕信息。 
内部信息于2016年6月7日形成,并于2017年2月21日公开。
 Li Mou自2014年5月起担任天业股份有限公司董事。他是知情人根据《证券法》第74条第1款的规定,并且不迟于2016年8月28日了解内幕消息。  
发现苏建超与内幕人士有密切关系李某钊
 Su Jianchao和Li Zhaozhao通常进行业务往来,并且在内部信息敏感期,双方都有多个电话。  
在内部信息披露之前,Su Jianchao控制苏某联,苏某立,张某光大证券,张某工业证券,张某国家证券,张某华,高某华,李某其和成某举的使用。 
证券账户简称苏某联账户组,交易天业股份。 
上述苏某联账户组交易共亏损12502万元。  
苏建超于2016年9月30日与李某钊谈妥后,于10月10日进行了首次交易。国庆节后第二天,她突然将一千万转入苏某联账户组,并在当日和接下来的四个交易日
该账户组用于购买625,000股天业股份,清算金额为766.35万元。购买时间是连续的,节奏是一致的。 
 11月17日,再次划转资金500万元。该账户组用于购买21.9万股天业股份,清算金额约为309.53万元。 
苏健第一次求助于苏牟联账户组以转移大笔资金
一天业股份的发行时间与苏建超,李某钊的时间基本相同。证券交易活动与内部信息变更的关键时刻高度一致。交易行为显然是异常的,各方不能做出合理的解释或提供证据以排除其存在。 
交易活动。  
苏建超的上述行为违反了《证券法》第七十三条和第七十六条第一款的规定,构成了《证券法》第二百零二条所述的内幕交易行为。证券法。 
根据当事人的事实,性质,情况和社会危害,依照《证券法》第二百零二条的规定,深圳市证券监督管理委员会决定对苏建超处以六十万元的罚款。   
山东天业亨德森有限公司前身为山东济南百货集团有限公司,简称济南百货。 1992年7月26日,经山东省经济体制改革委员会批准,济南百货成立,成为济南百货的独家发起人。 
股份有限公司,于1994年1月3日在上海证券交易所上市。
 2006年底,公司被山东天业房地产开发集团有限公司成功重组, 2007年5月28日更名为山东天业亨德森有限公司。
截至2019年9月30日,山东天业房地产开发集团有限公司为第一大股东,持有2.14亿股股份,并持有24.17。  
根据中国经济网记者的询问,上述天业股份有限公司董事李某钊当时是天业股份有限公司非独立董事,李艳照,男,1969年3月生,工商管理硕士。曾在济南无纺布厂和济南合成纤维厂工作。现任山东天业房地产开发集团有限公司财务管理中心总经理和公司董事。  
 2016年11月21日,天业股份公告由于重大资产重组,交易被暂停。 
 2017年2月21日,天业股份有限公司发布关于签署重大资产重组股权收购意向协议的公告,重大资产重组继续停牌。据透露,该公司与山东天业房地产开发集团有限公司简称
工业集团签署了收购汉王澳大利亚私人有限公司股份的协议,并对该公司的购买达成了初步意向。 Hanking Australia Pty Ltd Hanking Australia Co.,Ltd.的简称,简称Hanking Australia股权。  
 2017年5月24日,天业股份宣布,该公司的股票将从以下日期恢复交易: 2017年5月24日开市。  
 2017年6月2日,天业股份发布了资产购买及关联交易报告草稿。根据该报告,天业股份拟采用发行股票的方式购买资产并购买天业集团持有的天业招标公司汉王。 
 100股澳大利亚股票,并通过天业招标公司控制澳大利亚南十字星在澳大利亚的黄金资产。 
经过天业集团与天业股份的友好协商,本次交易
价格为18.43亿元。 
在上一交易中,天业集团和天业招标公司以其3.3亿澳元的企业价值收购了Hanking Australia,Tianye从Hanking Australia,邱裕民,Yun Yajuan和QiuFamily Super PtyLtd。 
集团以人民币购买澳元和直接支付人民币的价格支付了交易价款,实际支付了人民币17.34亿元。 
同时,天业集团还需缴纳其他相关税金约1800万澳元,折合人民币9345.6万元。总收购成本约为18.28亿元。 
交易价格为18.43亿元人民币,与之前的交易价格无明显差异。  ##《证券法》第67条规定,重大事件可能具有重大意义。发生了对上市公司股票交易价格的影响,并且尚未告知投资者的,上市公司应立即将有关重大事件报告国务院证券监督管理机构,并由证券交易所提交。临时报告并发布公告,解释事件的原因,其当前状态以及可能的法律后果。 
以下情况是上段中提到的主要事件:  
公司的工作原理和范围的重大更改;   ## #第二,公司的主要投资行为和主要的财产购买决定;   
三家公司签署重要合同可能会对公司的资产,负债,权益产生重大影响和经营业绩;   
(4)公司的主要债务和未清偿的违约债务;   
五家公司蒙受了重大损失或重大损失亏损;   
公司生产和运营的外部条件发生重大变化;   
七名董事,超过三分之一的监事或经理已更改;   
持有公司百分之五以上股份的八名股东或实际控制人,股东或控股公司发生了重大变化;   
九公司关于减资,合并,分立,解散和申请破产的决定;   
涉及公司,股东大会和董事会的十项重大诉讼被撤销或依法宣布无效;   
 XI。司法机关对公司进行了涉嫌犯罪调查,公司董事,监事和高级管理人员被司法机关强迫涉嫌犯罪;   
 12。国务院证券监督管理机构规定的其他事项。《证券法》第七十三条规定,禁止证券交易内幕信息知情人和非法获取内幕信息人。从事证券交易活动的内部信息。  
《证券法》第75条规定,在证券交易活动中,涉及公司运营,财务或具有重大影响的未公开信息内部信息对公司证券的市场价格产生影响。 
以下信息是内部信息:  
本法第67条第2款中列出的重大事件;   
第二,公司计划分配股息或增加资本;   
这三家公司的股权结构发生重大变化;   
 4。公司债务担保的重大变更;   
五个公司
用于业务的主要资产的抵押,出售或报废一次超过资产的30%;   
这六家公司的董事,监事和高级管理人员的行为可能要承担责任依法赔偿重大损失;   
 7。收购上市公司的相关计划;   
 8。国务院证券监督管理机构认定的其他重要信息,对证券交易价格产生重大影响。  
《证券法》第76条规定,证券交易内部人员和从事证券交易的人员非法获取内幕信息的行为,不得在内幕信息公开之前买卖该公司的证券,披露该信息或建议他人买卖该证券。 
通过协议或其他安排持有或共同持有其他公司股份超过5%的自然人,法人和其他组织,购买上市公司的股份。如果本法另有规定,则以本规定为准。
内幕交易给投资者造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。  
《证券法》第二百零条规定:证券交易内幕知情人或者非法取得的人内部信息应在披露,交易或对证券价格产生重大影响的其他信息之前买卖证券,
泄露此信息或建议他人买卖证券的人,应被下令非法处理。依法持有证券,没收违法所得,并处以违法所得一至五倍的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三万元的,处三万元以上六十万元以下的罚款。从事内幕交易的单位还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予直接警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。 
证券管理机构的任何从事内幕交易的工作人员均应受到较重的处罚。  
以下为原文: 
# ##中国证券监督管理委员会深圳市监察局行政处罚决定书[2019] 6号  
客户:苏建超,男,1958年12月出生,住址:山东省济南。 \\ n  
根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我局对境内证券的内幕交易进行了案件调查和审判。山东天业亨德森股份有限公司(以下简称天业股份),并已将当事人依法享有的行政处罚的事实,理由,依据和权利告知当事人。不提交陈述,辩护意见或要求举行听证会。 
此案已被调查并结案。  
发现苏建超存在以下非法事实:  
 I。内部信息的形成和披露  
 2016年6月7日,天业股份有限公司全资子公司名大金源董事长吉莫民向董事长曾某汇报关于Hanking Australia Pty Ltd。
有关澳大利亚采矿业的信息,并在电子邮件中指出他们已与交易对手中国Hanking Holdings Limited初步接触,并口头表达了他们的参与意向,并计划与另一方签署保密协议,以使Hanking Australia \\ u0027的开放数据库开始
 Tune。  
 2016年8月28日,Minggal Jinyuan董事长Ji Momin公司通过电话会议向天业股份有限公司董事会报告了汉王澳大利亚公开招标的启动情况。 
天业股份有限公司的参加者包括董事长曾某琴和董事李某昭。  
 2016年9月26日,明格尔金源公司与天业股份有限公司举行了一次会谈。电话会议,并初步确定拟议的收购目标是Dacaikeng项目50股和Hanking Australia 100股。 
天业股份有限公司的参加者包括董事长曾某琴和董事李某昭。  
 2016年9月27日,明戈尔金源公司
开始对所购资产进行预调查。  
 2016年10月21日,天业股份有限公司召集董事会审议并批准了公司的竞标方案。对于海外采矿项目,同意公司及其子公司参与上述项目的尽职调查,招标和收购,并授权管理层负责与
相关的具体实施业务。  
 2016年11月7日,天业股份有限公司召开中介机构协调会议,讨论并讨论了这一重大资产购置和交易计划。证券公司,会计师事务所和律师事务所安排了初步的尽职调查。  
 2016年11月17日,汉王澳大利亚公司的股权收购被正式授予。 
天业股份有限公司董事长,总经理兼秘书讨论了此次收购项目进展顺利,并确定该上市公司将于11月21日当周正式暂停交易。  
 2016年11月21日,天业股份停牌。  
 2017年2月21日,天业股份有限公司宣布了山东天业恒基股份有限公司的公告。 。,Ltd.签署一项重大资产重组股权收购意向协议,表明该公司计划通过发行股票和支付现金来收购Hanking Australia 100股。  
于2017年5月12日天业股份有限公司恢复交易并发布了由山东天业恒基有限公司发行的资产购买及关联交易计划修订草案,称天业股份有限公司拟收购澳大利亚汉王。间接,以对价18.3亿元,占天业股份有限公司经审计总资产的比重2016年净资产为19.44,净资产为95.53。  
第二,苏建超通过他人的证券账户交易了天业股份  
资料显示,苏建超控制了苏某联,苏某利,张某光大证券,张某工业证券,张某国家证券,张某华,高某华,李某其和成某举的使用。 
证券帐户被称为苏牟联帐户组,用于交易天业股份,如下所示:  ##苏牟联证券帐户:此帐户自8月18日开设以来没有交易记录,2016年至2016年10月9日,并于2016年10月10日,10月11日和2016年10月13日共购买了14万股。
工业股票,清算额约174万元,停牌前未出售。 
 2017年11月3日,以前购买的所有天业股份被出售。  ## Su Mouli证券账户:2016年10月10日,10月11日,10月13日和10月14日, 2016年,共购入天业股份27万股,清算额约334万元,停牌前未出售。 
从2017年9月4日至11月9日,该账户中持有的所有天业股份均被出售。  
张某光大证券账户:10月10日,10月11日和10月13日, 2016年,合计回购了60000股天业股份,清算金额约为746600元。 
自2017年9月1日至9月4日,账户中持有的所有天业股份均被出售。  ##张兴业证券账户:2016年10月10日,10月11日和10月13日,共购买了75,000股天业股份,清算金额约为93.35万元。 
 2017年11月3日,所有持有的75,000股天业股份被出售。  ##张国立证券账户:2016年11月17日,购买了96,000股天业股份,清算金额约135.4万元。 
 2017年11月3日,所持有的所有天业股份被出售。  ##张某华证券账户:2016年11月17日,购买了28,000股天业股份,清算金额约39.09万元。 
 2017年11月3日,所持有的所有天业股份全部出售。  
高某华证券账户:2016年10月10日,10月11日和10月13日,总计购回天业股份80,000股,清算金额约100万元。 
 2017年11月3日,所持有的所有天业股份被出售。  ##李莫奇证券账户:2016年10月17日,他购买了50,000股天业股份,清算金额约为人民币706,100元。 
 2017年11月3日,所持有的所有天业股份被出售。  
成模巨证券账户:2016年10月17日,购买了45,000股天业股份,清算金额约为64.02万元。 
 2017年11月3日,所持天业股份全部45,000股被卖出。  
上述苏牟联账户组交易共亏损1,250,160.29元。  
 Su Jianchao与内部人李某昭有着密切的关系。 
苏建超和李兆钊通常有生意往来,在内部信息敏感时期,双方有多个电话。 
苏建超于2016年9月30日,国庆节后第一个交易日10月10日与李某钊谈话后,突然将1000万元汇入苏某联的账户组,并于同日,次日4个交易日
该账户组用于购买62.5万股天业股份,清算额为766.35万元。购买时间是连续的,节奏是一致的。 
 11月17日,再次划转资金500万元。该账户组用于购买21.9万股天业股份,清算金额约为309.53万元。 
苏健第一次转向苏某联的账户组转账大量资金以交易天业股份的时间与苏建超到李某钊之间的时间基本相同。证券交易活动恰逢内部信息变化的关键时刻。 
各方无法做出合理的解释或提供证据,以排除其存在以利用内部信息进行交易。  
以上事实由天业股份公告所证明,查询记录,通话记录,证券帐户信息和订单交易地址,银行帐户信息以及证券交易所计算数据。  
上述苏建超的行为违反了第七十三条和第七十六条的规定。 《证券法》第1款和构成《证券法》第202条所述的内幕交易行为。  
根据
当事人的违法行为的事实,性质,情况和社会危害程度,根据《证券法》第二百零二条的规定,我局决定对苏建超处以六十万元的罚款。  
上述各方应在收到处罚决定之日起15天内将罚款汇至中国证监会开户银行:中信银行北京分行营业部。 
当事人姓名的付款凭证的副本将发送给中国证券监督管理委员会审计局和我局备案。 
如果当事人对处罚决定不满意,可以在收到处罚决定之日起60天内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可以在6个月内直接向主管辖区提出申请。从收到此处罚决定之日起。 
中华人民共和国人民法院已提起行政诉讼。 
在审查和诉讼期间,上述决定将不会停止。
 

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